Spring til hovedindholdet.
Log ind Kom i gang
Log ind Kom i gang
Linkedin

2 min read

Hvad er regulatorisk complaince?

Picture of Mathias Kobberup Mathias Kobberup : 19-04-2023 13:26:55

Compliance
Hvad er regulatorisk complaince?

Definition og vigtighed af regulatorisk compliance

Regulatorisk compliance refererer til processen med at sikre, at en organisation overholder de love, regler, politikker og retningslinjer, der er fremsat af regulerende organer, brancheforeninger og statslige agenturer. Det er et væsentligt aspekt af enhver virksomhed, der beskæftiger sig med følsomme oplysninger, finansielle transaktioner og forbrugerdata.
 
Regulatorisk compliance er afgørende, fordi det hjælper organisationer med at opretholde et højt niveau af tillid til deres kunder, investorer og partnere. Compliance hjælper ikke kun med at mindske juridiske og økonomiske risici, men hjælper også organisationer med at forbedre deres overordnede præstation, forbedre kundeoplevelsen og bevare en konkurrencefordel.
 

Fælles lovgivningsmæssige rammer

Det regulatoriske landskab kan være komplekst og udfordrende at navigere i, da der er forskellige regler og regler, som organisationer skal overholde, afhængigt af deres branche, placering og størrelse. Nogle af de fælles lovgivningsmæssige rammer omfatter GDPR (General Data Protection Regulation), PCI DSS (Payment Card Industry Data Security Standard), AML (Anti-Money Laundering) og FCPA (Foreign Corrupt Practices Act).
 

Etablering af et compliance program

For at opnå regulatorisk compliance skal organisationer etablere et robust compliance program, der omfatter politikker, procedurer, træning og overvågningsmekanismer. Programmet bør identificere de regulatoriske krav, der gælder for organisationen, etablere de nødvendige kontroller og sikkerhedsforanstaltninger og sikre, at medarbejderne forstår og overholder politikker og procedurer.
 
Compliance programmer bør også omfatte regelmæssige risikovurderinger for at identificere potentielle compliance problemer og udvikle passende risikobegrænsende strategier. Programmet bør være fleksibelt nok til at tilpasse sig ændringer i det regulatoriske landskab og skiftende trusler og risici.
 

Komponenter af et omfattende compliance program

Effektive compliance-programmer kræver også stærkt lederskab og en compliance kultur i organisationen. Compliance bør ses som en kritisk komponent i organisationens drift, og den øverste ledelse bør stille de nødvendige ressourcer og støtte til rådighed for at sikre regulatorisk compliance.
 

Vigtigheden af ​​stærkt lederskab og compliance kultur

Ud over juridiske og økonomiske risici kan manglende regulatorisk compliance også resultere i skade på omdømmet og tab af tillid til kunder, investorer og partnere. Derfor er det vigtigt for organisationer at prioritere compliance og etablere et omfattende compliance-program, der stemmer overens med deres forretningsmål og værdier.
 

Risici for manglende compliance

Compliance bør ses som en kritisk komponent i organisationens drift, og den øverste ledelse bør stille de nødvendige ressourcer og støtte til rådighed for at sikre overholdelse. Ud over juridiske og økonomiske risici kan manglende overholdelse også resultere i skade på omdømmet og tab af tillid til kunder, investorer og partnere.
 

Konklusion

Som konklusion er lovoverholdelse et kritisk aspekt af enhver organisations drift, der beskæftiger sig med følsomme oplysninger, finansielle transaktioner og forbrugerdata. Organisationer skal etablere et robust compliance program, der inkluderer politikker, procedurer, træning og overvågningsmekanismer for at sikre, at de overholder de relevante love, regler og retningslinjer. Compliance bør ses som en kritisk komponent i organisationens drift, og den øverste ledelse bør stille de nødvendige ressourcer og støtte til rådighed for at sikre overholdelse. 
 
Creditro overtager KYC fra Penneo

1 min read

Creditro overtager KYC fra Penneo

Picture of Jannie Andersen Jannie Andersen: 09-04-2025 11:00:00

Som en del af Vismas ambition om at bygge verdensklasse digitale løsninger, er der truffet en strategisk beslutning om at skærpe fokus for deres...

KYC Produktnyheder
Læs Artiklen
Sådan arbejder din virksomhed med Hvidvasklovens §8

6 min read

Sådan arbejder din virksomhed med Hvidvasklovens §8

Picture of Jannie Andersen Jannie Andersen: 19-02-2025 09:29:16

Hvis du er underlagt hvidvaskloven, skal du udarbejde dokumenter der beskriver de interne politikker, procedurer og kontroller du har etableret, for...

Hvidvask Compliance
Læs Artiklen
Årshjulets kerneopgaver for hvidvaskansvarlige

2 min read

Årshjulets kerneopgaver for hvidvaskansvarlige

Picture of Jannie Andersen Jannie Andersen: 11-02-2025 09:00:00

Når du er omfattet af hvidvaskloven, er der en række opgaver, du skal løse årligt. Et årshjul kan hjælpe dig med at holde styr på det hele. Som...

Hvidvask Compliance
Læs Artiklen